投资银行业务法规汇编
| 发布日期 | 法规名称 |
| 一、基本法规 | |
| 2023-12-29 | 公司法 |
| 2019-12-28 | 证券法 |
| 2021-08-24 | 中华人民共和国市场主体登记管理条例 |
| 2024-07-01 | 国务院关于实施《中华人民共和国公司法》注册资本登记管理制度的规定 |
| 二、股票发行审核 | |
| （一）首次发行 | |
| 2023-02-17 | 首次公开发行股票注册管理办法 |
| 2023-02-17 | 欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行） |
| 2023-02-17 | 《首次公开发行股票注册管理办法》第十二条、第十三条、第三十一条、第四十四条、第四十五条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书》第七条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第17号 |
| 2008-05-19 | 证券期货法律适用意见第3号——《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见 |
| 2018-01-12 | 中国证监会新闻发布会——三类股东问题 |
| 2020-03-06 | 上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定（2020年修订） |
| 2020-03-06 | 关于发布《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（2020年修订）》的通知 |
| 2020-03-06 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（2020年修订）》的通知 |
| 2022-01-05 | 上市公司分拆规则（试行） |
| 2020-01-16 | 发行监管问答——关于申请首发企业执行新收入准则相关事项的问答 |
| 2020-04-30 | 关于创新试点红筹企业在境内上市相关安排的公告 |
| 2021-09-17 | 关于扩大红筹企业在境内上市试点范围的公告 |
| 2023-08-10 | 关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引 |
| 2024-03-15 | 首发企业现场检查规定 |
| 2024-04-30 | 关于修改《中国证监会随机抽查事项清单》的决定 |
| 2021-02-05 | 监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露 |
| 2023-02-17 | 监管规则适用指引——发行类第3号 |
| 2023-02-17 | 监管规则适用指引——发行类第4号 |
| 2023-02-17 | 监管规则适用指引——发行类第5号 |
| 2023-11-24 | 监管规则适用指引——发行类第9号：研发人员及研发投入 |
| 2024-05-15 | 监管规则适用指引——发行类第10号 |
| 2024-09-06 | 证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行） |
| 2021-04-25 | 上海证券交易所科创板关于股东信息核查中“最终持有人”的理解与适用 |
| 2021-04-25 | 深圳证券交易所关于股东信息核查中“最终持有人”的理解与适用 |
| 2021-02-18 | 关于科创板落实首发上市企业股东信息披露监管相关事项的通知 |
| 2021-06-15 | 上海证券交易所关于进一步规范股东穿透核查的通知 |
| 2021-06-15 | 深圳证券交易所关于进一步规范股东穿透核查的通知 |
| 2024-03-15 | 首次公开发行股票并上市辅导监管规定 |
| 2024-04-30 | 监管规则适用指引——北京证券交易所类第1号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 |
| 2021-09-30 | 证监会相关部门负责人就发布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》答记者问 |
| 2023-08-10 | 中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见 |
| 2022-01-28 | 关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见 |
| 2023-02-01 | 关于全面实行股票发行注册制前后相关行政许可事项过渡期安排的通知 |
| 2023-02-01 | 上海证券交易所关于全面实行股票发行注册制相关审核工作衔接安排的通知 |
| 2023-02-01 | 深圳证券交易所关于全面实行股票发行注册制相关审核工作衔接安排的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《上海证券交易所股票发行上市审核规则（2024年4月修订）》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件受理（2024年修订）》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号——上市保荐书内容与格式》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导（2024年修订）》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第4号——创新试点红筹企业财务报告信息披露》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第1号——申请文件受理（2024年修订）》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第2号——上市保荐书内容与格式》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第3号——创新试点红筹企业财务报告信息披露》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——现场督导（2024年修订）》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于进一步督促会员提升保荐业务执业质量的通知 |
| 2023-02-17 | 关于未盈利企业在创业板上市相关事宜的通知 |
| 2023-07-21 | 关于发布《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行）》的通知 |
| 2024-03-15 | 关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行） |
| 2024-04-19 | 中国证监会关于资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施 |
| （二）股权再融资 | |
| 2023-02-17 | 上市公司证券发行注册管理办法 |
| 2023-02-17 | 《上市公司证券发行注册管理办法》第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18号 |
| 2023-02-17 | 关于发布《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的通知 |
| 2024-10-11 | 关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第6号——轻资产、高研发投入认定标准（试行）》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的通知 |
| 2020-09-25 | 上市公司再融资分类审核实施方案（试行） |
| 2023-02-17 | 监管规则适用指引——发行类第6号 |
| 2023-02-17 | 监管规则适用指引——发行类第7号 |
| 2023-11-08 | 上交所有关负责人就优化再融资监管安排相关情况答记者问 |
| 2023-11-08 | 深交所有关负责人就优化再融资监管安排相关情况答记者问 |
| （三）科创板 | |
| 2024-04-30 | 关于修改《科创属性评价指引（试行）》的决定 |
| 2024-06-19 | 中国证监会关于深化科创板改革 服务科技创新和新质生产力发展的八条措施 |
| 2022-03-04 | 关于发布《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法（试行）》的通知 |
| 2021-06-22 | 关于发布《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法（2021年修订）》的通知 |
| 2022-06-06 | 关于发布《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则（2022年修订）》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年4月修订）》的通知 |
| 2019-03-15 | 关于发布《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》的通知 |
| 2019-08-01 | 关于切实提高招股说明书（申报稿）质量和问询回复质量相关注意事项的通知 |
| 2020-06-05 | 关于红筹企业申报科创板发行上市有关事项的通知 |
| 2021-07-23 | 关于发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第3号——转板上市申请文件》的通知 |
| 2021-07-23 | 关于发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第4号——转板上市报告书内容与格式》的通知 |
| 2021-07-23 | 关于发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第5号——转板上市保荐书》的通知 |
| 2021-07-23 | 关于发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第6号——转板上市股份相关事项》的通知 |
| 2022-06-10 | 关于发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第7号——医疗器械企业适用第五套上市标准》的通知 |
| （四）创业板 | |
| 2022-03-04 | 关于发布《深圳证券交易所关于北京证券交易所上市公司向创业板转板办法（试行）》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知 |
| 2021-07-23 | 关于发布《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第3号——全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市报告书内容与格式》的通知 |
| 2021-07-23 | 关于发布《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第4号——全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市申请文件》的通知 |
| 2021-07-23 | 关于发布《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第5号——转板上市股份相关事项》的通知 |
| （五）北交所 | |
| 2023-02-17 | 北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法 |
| 2024-04-30 | 关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》的公告 |
| 2024-08-30 | 关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》的公告 |
| 2024-08-30 | 关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第2号》的公告 |
| 2024-08-30 | 关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第3号》的公告 |
| 2023-02-17 | 北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法 |
| 2023-02-17 | 关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的公告 |
| 2022-02-28 | 关于发布《北京证券交易所行业咨询委员会管理细则》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第1号——申报与审核》的公告 |
| 2023-01-19 | 关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第2号——发行与上市》的公告 |
| 2023-03-21 | 关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第3号——申报前咨询沟通》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第1号——向不特定合格投资者公开发行股票》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第2号——向特定对象发行股票》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第3号——向原股东配售股份》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第1号——发行与挂牌》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第2号——存续期业务办理》的公告 |
| （六）存托凭证 | |
| 2018-03-30 | 国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知 |
| 2023-02-17 | 存托凭证发行与交易管理办法（试行） |
| 2023-02-17 | 试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法 |
| 2018-06-06 | 关于试点创新企业整体变更前累计未弥补亏损、研发费用资本化和政府补助列报等会计处理事项的指引 |
| 2018-06-14 | 创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行） |
| 2023-08-10 | 存托凭证存托协议内容与格式指引（试行） |
| 2018-06-15 | 关于商业银行担任存托凭证试点存托人有关事项规定 |
| 2018-06-15 | 上海证券交易所关于发布《试点创新企业股票或存托凭证交易风险揭示书必备条款》的通知 |
| 2018-06-15 | 深圳证券交易所关于发布《试点创新企业股票或存托凭证交易风险揭示书必备条款》的通知 |
| 2023-07-18 | 关于发布《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法（2023年修订）》的通知 |
| 2023-07-18 | 关于发布《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法（2023年修订）》的通知 |
| （七）优先股 | |
| 2013-11-30 | 国务院关于开展优先股试点的指导意见 |
| 2023-02-17 | 优先股试点管理办法 |
| 2023-02-17 | 关于发布《上海证券交易所优先股试点业务实施细则》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则（2023年修订）》的通知 |
| 2019-07-19 | 关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见（修订） |
| （八）其他 | |
| 2024-04-12 | 国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见 |
| 2000-12-11 | 关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函 |
| 2002-11-05 | 关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见 |
| 2003-06-16 | 关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知 |
| 2017-11-18 | 国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知 |
| 2019-09-10 | 关于全面推开划转部分国有资本充实社保基金工作的通知 |
| 2008-05-12 | 关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 |
| 2017-12-07 | 发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求 |
| 2012-05-16 | 关于做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市有关工作的通知 |
| 2010-02-20 | 流动资金贷款管理暂行办法 |
| 2023-02-17 | 中国证监会第41号公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《上海证券交易所发行上市审核业务指南第1号——审核系统业务办理》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《上海证券交易所发行上市审核业务指南第2号——发行上市申请文件》的通知 |
| 2024-09-13 | 关于发布《上海证券交易所发行上市审核业务指南第3号——业务咨询沟通（2024年修订）》的通知 |
| 2023-03-17 | 关于发布《上海证券交易所发行上市审核业务指南第4号——常见问题的信息披露和核查要求自查表》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则（2023年修订）》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第1号——业务咨询沟通》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第2号——发行上市申请文件受理关注要点》的通知 |
| 2023-03-17 | 关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第3号——首次公开发行审核关注要点》等业务指南的通知 （已部分修订） |
| 2023-08-25 | 关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第3号——首次公开发行审核关注要点（2023年修订）》的通知 |
| 2023-08-27 | 证监会统筹一二级市场平衡 优化IPO、再融资监管安排 |
| 2024-07-05 | 国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》的通知 |
| 三、债券发行审核上市 | |
| （一）公司债 | |
| 2023-10-20 | 公司债券发行与交易管理办法 |
| 2022-04-28 | 关于发布修订后的《公司债券承销业务规范》的通知 |
| 2023-10-20 | 公司债券主承销商尽职调查指引 |
| 2023-10-20 | 公司债券主承销商和受托管理人工作底稿目录细则 |
| 2008-01-18 | 关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函 |
| 2014-06-17 | 关于对公司债券交易实行风险警示等相关事项的通知 |
| 2015-05-29 | 深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法 |
| 2023-10-20 | 关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《北京证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》的公告 |
| 2015-12-03 | 上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌条件确认业务指引 |
| 2022-05-13 | 关于发布修订后的《非公开发行公司债券报备管理办法》的通知 |
| 2022-12-09 | 关于发布修订后的《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2022年修订）》的通知 |
| 2016-09-30 | 上海证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引 |
| 2017-07-04 | 中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见 |
| 2022-11-11 | 关于支持中央企业发行科技创新公司债券的通知 |
| 2023-12-08 | 中国证监会 国务院国资委关于支持中央企业发行绿色债券的通知 |
| 2017-03-17 | 关于发布实施《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》有关事项的通知 |
| 2018-03-23 | 上海证券交易所公司债券融资监管问答（一）——绿色公司债券 |
| 2018-05-11 | 上海证券交易所公司债券融资监管问答（二）——扶贫专项公司债券 |
| 2019-03-01 | 上海证券交易所公司债券融资监管问答（三）——纾困专项公司债券 |
| 2019-03-01 | 上海证券交易所公司债券融资监管问答（四）——非公开发行可交换公司债券 |
| 2019-05-24 | 关于为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知 |
| 2020-03-01 | 关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知 |
| 2020-04-30 | 关于延长公司债券募集说明书引用的财务报表有效期相关事宜的通知 |
| 2020-05-21 | 上海证券交易所关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知 |
| 2020-07-30 | 关于开展公司债券置换业务有关事项的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《上海证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则（2023年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制（2023年修订）》的通知 |
| 2022-06-02 | 关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券（2022年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项（2023年修订）》的通知 |
| 2022-05-20 | 关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第4号——科技创新公司债券》的通知 |
| 2022-06-02 | 关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第5号——审核程序》的通知 |
| 2022-05-27 | 关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第6号——知名成熟发行人优化审核》的通知 |
| 2022-12-30 | 关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第7号——审核会》的通知 |
| 2021-08-13 | 关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号——公开发行公司债券募集说明书编制（参考文本）》的通知 |
| 2021-08-13 | 关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第2号——投资者权益保护（参考文本）》的通知 |
| 2021-12-15 | 关于发布《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第3号——信用债融资业务咨询》的通知 |
| 2022-01-17 | 关于发布《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第4号——公司债券和资产支持证券申请文件的签章》的通知 |
| 2024-09-11 | 关于发布《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则（2023年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第1号——申请文件及其编制要求（2023年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第2号——审核重点关注事项（2023年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第3号——优化审核安排（2023年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第4号——公开发行公司债券审核程序（2023年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第5号——非公开发行公司债券挂牌条件确认程序（2023年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第6号——公开发行公司债券审核会议（2023年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《北京证券交易所公司债券上市规则》的公告 |
| 2023-10-20 | 关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则》的公告 |
| 2023-10-20 | 关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制》的公告 |
| 2023-10-20 | 关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券》的公告 |
| 2023-10-20 | 关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项》的公告 |
| 2023-10-20 | 关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第4号——审核程序》的公告 |
| 2023-10-20 | 关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第5号——审核会》的公告 |
| 2023-10-20 | 关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第6号——知名成熟发行人优化审核》的公告 |
| 2021-04-07 | 关于发布《公司债券承销报价内部约束指引》的通知 |
| 2023-05-05 | 关于发布《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露（2023年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第1号——定期报告（2023年10月修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号——临时报告（2023年10月修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的通知 |
| 2020-12-28 | 公司信用类债券信息披露管理办法 |
| 2023-10-20 | 关于发布《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《上海证券交易所公司债券发行承销规则》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所公司债券发行承销规则》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《北京证券交易所公司债券发行承销规则》的公告 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所公司债券发行承销业务指引第1号——发行备案》的通知 |
| 2023-10-20 | 关于发布《深圳证券交易所公司债券发行承销业务指引第2号——簿记建档》的通知 |
| （二）可转换公司债券 | |
| 2020-12-31 | 可转换公司债券管理办法 |
| 2019-08-30 | 上海证券交易所关于发布《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》的通知 |
| 2019-08-30 | 深圳证券交易所关于发布《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》的通知 |
| （三）企业债 | |
| 2011-01-08 | 企业债券管理条例 |
| 2004-06-21 | 国家发改委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知 |
| 2008-01-02 | 国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知 |
| 2012-12-11 | 国家发改委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知 |
| 2013-04-19 | 国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知 |
| 2008-04-03 | 中央企业债券发行管理暂行办法 |
| 2007-10-12 | 中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见 |
| 2019-09-24 | 国家发展改革委关于印发《企业债券簿记建档发行业务指引》及《企业债券招标发行业务指引》的通知 |
| 2020-08-17 | 企业债券注册发行业务问答（一） |
| 2020-03-01 | 国家发展改革委关于企业债券发行实施注册制有关事项的通知 |
| 2023-04-18 | 中国证监会 国家发展改革委关于企业债券发行审核职责划转过渡期工作安排的公告 |
| 2023-10-20 | 中国证监会关于企业债券过渡期后转常规有关工作安排的公告 |
| 2023-10-20 | 关于企业债券衔接工作安排的通知 |
| （四）中小企业私募债 | |
| 2012-05-22 | 上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 |
| 2012-05-23 | 上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行） |
| 2012-08-16 | 上海证券交易所中小企业私募债券备案工作提示（第1号） |
| 2015-01-07 | 关于加强中小企业私募债券风险防控工作相关事项的通知 |
| 2013-12-30 | 深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 |
| 2012-05-23 | 深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南 |
| 2012-05-23 | 证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法 |
| 2012-05-23 | 关于开展证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价的通知 |
| 2012-05-22 | 中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则 |
| 2013-01-16 | 证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引 |
| 2011-06-18 | 关于印发中小企业划型标准规定的通知 |
| （五）可交换公司债券 | |
| 2008-10-17 | 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 |
| 2009-06-24 | 关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知 |
| 2013-05-30 | 关于中小企业可交换私募债券试点业务有关事项的通知 |
| 2018-12-28 | 关于持续规范和完善可交换公司债券发行业务事项的通知 |
| （六）项目收益债券 | |
| 2015-07-29 | 项目收益债券管理暂行办法 |
| （七）其他规定 | |
| 2023-06-20 | 关于深化债券注册制改革的指导意见 |
| 2023-06-20 | 关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见 |
| 2023-07-14 | 关于发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》的通知 |
| 2019-11-19 | 关于发布《债券业务办理指南第1号——公开发行公司债券上市预审核业务办理》的通知 |
| 2019-11-19 | 关于发布《债券业务办理指南第2号——非公开发行公司债券挂牌条件确认业务办理》的通知 |
| 2016-02-03 | 深圳证券交易所公司债券业务办理指南第3号——可续期公司债券业务 |
| 2018-08-07 | 深圳证券交易所公司债券业务办理指南第4号——公司债券优化审核程序 |
| 2013-12-24 | 上海证券交易所债券招标发行业务操作指引 |
| 2008-04-09 | 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 |
| 2009-03-25 | 银行间债券市场金融债券发行管理操作规程 |
| 2018-03-02 | 上海证券交易所关于开展“一带一路”债券试点的通知 |
| 2018-03-02 | 深圳证券交易所关于开展“一带一路”债券业务试点的通知 |
| 2015-03-12 | 关于印发《地方政府一般债券发行管理暂行办法》的通知 |
| 2020-07-15 | 最高人民法院关于印发《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》的通知 |
| 2015-12-31 | 关于印发《绿色债券发行指引》的通知 |
| 2021-04-02 | 关于印发《绿色债券支持项目目录（2021年版）》的通知 |
| 2022-08-12 | 关于发布《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第3号——公司债券和资产支持证券自律监管措施实施标准（试行）》的通知 |
| 2024-01-12 | 关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知 |
| 四、其他证券发行 | |
| （一）资产证券化 | |
| 2014-11-19 | 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定 |
| 2014-11-19 | 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引 |
| 2014-11-19 | 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引 |
| 2016-12-21 | 关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知 |
| 2014-12-14 | 关于发布《资产支持专项计划备案管理办法》及配套规则的通知 |
| 2024-03-29 | 关于发布《上海证券交易所资产支持证券业务规则》的通知 |
| 2024-03-29 | 关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知 |
| 2022-07-15 | 关于发布《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第1号——确认程序》的通知 |
| 2022-12-30 | 关于发布《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第2号——分类审核》的通知 |
| 2022-12-30 | 关于发布《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第3号——特定品种》的通知 |
| 2023-03-03 | 关于发布《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第4号——保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求（试行）》的通知 |
| 2015-03-18 | 深圳证券交易所资产证券化业务信息披露格式 |
| 2017-12-01 | 资产证券化业务知识问答 |
| 2016-05-13 | 资产证券化监管问答（一） |
| 2019-04-19 | 资产证券化监管问答（三） |
| 2017-03-03 | 深圳证券交易所资产证券化业务问答（2017年3月修订） |
| 2017-10-19 | 关于发布《深圳证券交易所政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券挂牌条件确认指南》、《深圳证券交易所政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券信息披露指南》的通知 |
| 2018-02-09 | 关于发布《深圳证券交易所融资租赁债权资产支持证券挂牌条件确认指南》和《深圳证券交易所融资租赁债权资产支持证券信息披露指南》的通知 |
| 2018-05-11 | 关于发布实施《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》有关事项的通知 |
| 2024-03-29 | 关于发布《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第5号——资产支持证券持续信息披露》的通知 |
| 2024-03-29 | 关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知 |
| 2024-03-29 | 关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第2号——临时报告》的通知 |
| 2024-03-29 | 关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的通知 |
| 2019-11-01 | 关于发布《深圳证券交易所资产支持证券临时报告信息披露指引》的通知 |
| 2018-05-11 | 关于发布实施《深圳证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》和《深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》有关事项的通知 |
| 2018-06-08 | 关于发布《深圳证券交易所基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南》和《深圳证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南》的通知 |
| 2019-06-24 | 关于发布《政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务尽职调查工作细则》等系列自律规则的通知 |
| 2020-04-30 | 中国证监会 国家发展改革委关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知 |
| 2020-08-06 | 公开募集基础设施证券投资基金指引（试行） |
| 2021-01-29 | 关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》的通知 |
| 2023-05-12 | 关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第1号——审核关注事项（试行）（2023年修订）》的通知 |
| 2021-01-29 | 关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第2号——发售业务（试行）》的通知 |
| 2022-05-31 | 关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第3号——新购入基础设施项目（试行）》的通知 |
| 2022-07-15 | 关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第4号——保障性租赁住房（试行）》的通知 |
| 2023-10-27 | 关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第5号——临时报告（试行）》的通知 |
| 2024-11-29 | 关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第6号——年度报告（试行）》的通知 |
| 2024-11-29 | 关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第7号——中期报告和季度报告（试行）》的通知 |
| 2021-01-29 | 关于发布公开募集基础设施证券投资基金配套业务规则的通知 |
| 2022-01-26 | 关于基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点税收政策的公告 |
| 2023-05-12 | 关于发布《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项（试行）（2023年修订）》的通知 |
| 2022-05-31 | 关于发布《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第3号—新购入基础设施项目（试行）》的通知 |
| 2022-07-15 | 关于发布《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第4号——保障性租赁住房（试行）》的通知 |
| 2023-10-27 | 关于发布《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第5号——临时报告（试行）》的通知 |
| 2024-11-29 | 关于发布《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第6号——年度报告（试行）》的通知 |
| 2024-11-29 | 关于发布《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第7号——中期报告和季度报告（试行）》的通知 |
| （二）发行境内上市外资股（B股） | |
| 1995-12-25 | 国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 |
| 1996-05-03 | 股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 |
| 1999-05-19 | 关于企业发行B股有关问题的通知 |
| 1996-07-17 | 关于境内上市外资股（Ｂ股）发行上市过程中有关信息披露问题处理意见的通知 |
| 2007-09-12 | 关于发行境内上市外资股的公司审计有关问题的通知 |
| 1999-03-25 | 申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式 |
| （三）发行境外上市外资股（H股） | |
| 1995-04-03 | 关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函 |
| 1999-03-29 | 关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见 |
| 1999-09-21 | 境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引 |
| 2023-08-10 | H股公司境内未上市股份申请 “全流通 ”业务指引 |
| （四）境外注册中资公司境外发行上市、外资并购、外汇管理 | |
| 1997-03-17 | 关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关问题的复函 |
| 2014-12-31 | 国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知 |
| 2005-08-25 | 国家外汇管理局关于下放部分资本项目外汇业务审批权限有关问题的通知 |
| （五）其他 | |
| 2023-02-17 | 境内企业境外发行证券和上市管理试行办法 |
| 2023-08-10 | 境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定 |
| 2023-02-24 | 关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定 |
| 2023-02-17 | 监管规则适用指引——境外发行上市类第1号 |
| 2023-02-17 | 监管规则适用指引——境外发行上市类第2号：备案材料内容和格式指引 |
| 2023-02-17 | 监管规则适用指引——境外发行上市类第3号：报告内容指引 |
| 2023-02-17 | 监管规则适用指引——境外发行上市类第4号：备案沟通指引 |
| 2023-02-17 | 监管规则适用指引——境外发行上市类第5号：境外证券公司备案指引 |
| 2023-05-16 | 监管规则适用指引——境外发行上市类第6号：境内上市公司境外发行全球存托凭证指引 |
| 2023-02-17 | 关于上线境内企业境外发行上市备案管理信息系统的通知 |
| 2019-07-23 | 【2019年更新】股份有限公司境外公开募集股份及上市（包括增发）审核关注要点 |
| 五、证券发行信息披露 | |
| 2021-06-28 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2021年修订） |
| 2021-06-28 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2021年修订） |
| 2022-01-05 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2022年修订） |
| 2023-10-20 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号—公开发行公司债券申请文件（2023年修订） |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号——发行优先股申请文件 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第33号——发行优先股预案和发行情况报告书 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号——试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第47号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第48号——北京证券交易所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票募集说明书 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第49号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第50号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第51号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股募集说明书和发行情况报告书 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第52号——北京证券交易所上市公司发行证券申请文件 |
| 2021-10-30 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第53号——北京证券交易所上市公司年度报告 |
| 2021-10-30 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第54号——北京证券交易所上市公司中期报告 |
| 2021-10-30 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第55号——北京证券交易所上市公司权益变动报告书、上市公司收购报告书、要约收购报告书、被收购公司董事会报告书 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第56号——北京证券交易所上市公司重大资产重组 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第58号——首次公开发行股票并上市申请文件 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第59号——上市公司发行证券申请文件 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第60号——上市公司向不特定对象发行证券募集说明书 |
| 2023-02-17 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第61号——上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书 |
| 2006-12-08 | 公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定 |
| 2024-06-21 | 公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定（2024年修订） |
| 2000-11-02 | 公开发行证券的公司信息披露编报规则第5号——证券公司招股说明书内容与格式特别规定 |
| 2010-01-11 | 公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订） |
| 2001-02-08 | 公开发行证券公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定 |
| 2002-06-12 | 公开发行证券的公司信息披露编报规则第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定 |
| 2001-03-01 | 公开发行证券的公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告 |
| 2020-03-20 | 公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理 |
| 2023-12-22 | 公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2023年修订） |
| 2020-03-20 | 公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露 |
| 2020-03-20 | 公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引 |
| 2020-04-28 | 公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定 |
| 2022-07-29 | 公开发行证券的公司信息披露编报规则第25号——从事药品及医疗器械业务的公司招股说明书内容与格式指引 |
| 2022-01-05 | 公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定（2022年修订） |
| 2023-12-22 | 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2023年修订） |
| 2008-12-11 | 关于再融资公司会后事项相关要求的通知 |
| 2012-05-23 | 关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见 |
| 2015-12-30 | 关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见 |
| 六、证券发行保荐 | |
| 2023-02-17 | 证券发行上市保荐业务管理办法 |
| 2022-06-17 | 关于发布《注册制下保荐协议（示范文本）》的通知 |
| 2021-07-09 | 关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见 |
| 2023-12-29 | 关于修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》的通知 |
| 2022-05-27 | 保荐人尽职调查工作准则 |
| 2024-09-20 | 关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知 |
| 2022-06-17 | 关于发布《证券业务示范实践第3号-保荐人尽职调查》的通知 |
| 2018-06-06 | 保荐创新企业境内发行股票或存托凭证尽职调查工作实施规定 |
| 2018-06-15 | 上海证券交易所证券发行上市业务指引（2018年修订） |
| 2021-03-18 | 关于发布《上海证券交易所主板股票上市和终止上市审核实施细则》的通知 |
| 2013-12-27 | 上海证券交易所证券上市审核实施细则 |
| 2022-05-27 | 证券发行上市保荐业务工作底稿指引 |
| 2022-06-17 | 关于发布《证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则》的通知 |
| 2009-03-27 | 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告 |
| 2020-03-20 | 证券公司治理准则 |
| 2020-07-10 | 关于修改《证券公司分类监管规定》的决定 |
| 2016-06-16 | 证券公司风险控制指标管理办法（2016年修订） |
| 2012-03-15 | 关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见 |
| 2011-07-20 | 关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知 |
| 2011-05-27 | 关于严格执行《证券发行与承销管理办法》第三十三条的通知 |
| 2012-12-28 | 关于做好首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作的通知 |
| 2013-12-27 | 关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知（附件：关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表） |
| 2019-03-15 | 关于北京辖区科创板拟上市公司辅导备案事宜的通知 |
| 2020-02-28 | 关于发布实施《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》的公告 |
| 2021-11-26 | 监管规则适用指引——机构类第1号（2021年11月修订） |
| 七、审核与注册 | |
| 2023-02-17 | 监管规则适用指引——发行类第8号：股票发行上市注册工作规程 |
| 2024-04-30 | 关于发布《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（2024年4月修订）》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（2024年修订）》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《北京证券交易所上市委员会和并购重组委员会管理细则》的公告 |
| 八、询价与承销 | |
| 2023-02-17 | 证券发行与承销管理办法 |
| 2013-11-30 | 关于进一步推进新股发行体制改革的意见 |
| 2006-05-29 | 关于做好询价工作相关问题的函 |
| 2002-08-06 | 关于全国社会保障基金委托投资若干问题的复函 |
| 2006-07-20 | 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知 |
| 2021-01-29 | 关于发布《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2023年修订）》的通知 |
| 2024-08-16 | 关于发布《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2024年修订）》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《上海证券交易所股票公开发行自律委员会工作规则》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号——证券上市公告书内容与格式》的通知 |
| 2023-09-28 | 关于发布《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管（试行）》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第3号——投资价值研究报告关注事项（试行）》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023年修订）》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《深圳证券交易所股票发行规范委员会工作细则》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号——股票上市公告书内容与格式》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号——存托凭证上市公告书内容与格式》的通知 |
| 2023-09-28 | 关于发布《深圳证券交易所发行与承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管（试行）》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《深圳证券交易所发行与承销业务指引第4号——投资价值研究报告报备关注事项（试行）》的通知 |
| 2024-05-24 | 关于发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》的通知 |
| 2016-01-05 | 新股网上网下发行实施细则问答 |
| 2016-01-05 | 深市首发新股网上网下发行实施细则（2016年修订）问答 |
| 2023-02-17 | 关于发布《首次公开发行证券承销业务规则》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《首次公开发行证券网下投资者管理规则》等三项自律规则及配套文件的通知（已部分修订） |
| 2024-10-18 | 关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知 |
| 2024-11-29 | 关于发布《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》及其配套文件的通知 |
| 2018-12-28 | 关于发布《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则（2018年修订）》的通知 |
| 2017-09-08 | 关于进一步规范和完善深圳证券交易所可交换公司债券发行业务相关事项的通知 |
| 2017-09-08 | 深圳证券交易所可交换公司债券发行上市业务办理指南 |
| 2021-09-18 | 关于转发《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板股票发行承销规则修订实施平稳过渡行业倡导建议》的通知 |
| 2021-09-18 | 关于发布《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》等两项自律规则的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》的公告 |
| 2021-12-16 | 关于发布《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别条款》的通知 |
| 2022-02-25 | 关于发布《北京证券交易所证券发行承销自律委员会管理细则》的公告 |
| 九、证券上市与交易 | |
| 2024-04-30 | 关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的公告 |
| 2005-07-18 | 深圳证券交易所权证管理暂行办法 |
| 2014-06-13 | 关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知 |
| 2014-04-15 | 上海证券交易所关于取消解除限售存量股份转让等业务限制相关事宜的通知 |
| 2020-12-31 | 关于发布《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2020年12月修订）》的通知 |
| 2018-06-15 | 关于发布《上海证券交易所试点创新企业股票或存托凭证上市交易实施办法》的通知 |
| 2018-06-15 | 关于发布《深圳证券交易所试点创新企业股票或存托凭证上市交易实施办法》的通知 |
| 十、并购重组 | |
| 2008-06-03 | 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 |
| 2021-09-15 | 重大资产重组项目工作底稿参考目录（2021年修订） |
| 2020-03-20 | 上市公司收购管理办法 |
| 2023-02-17 | 上市公司重大资产重组管理办法 |
| 2024-09-24 | 关于深化上市公司并购重组市场改革的意见 |
| 2024-09-13 | 上海证券交易所上市公司并购重组规则、政策与案例一本通 |
| 2023-02-17 | 上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求 |
| 2023-11-14 | 上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则 |
| 2024-04-30 | 关于发布《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年4月修订）》的通知 |
| 2024-04-30 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年修订）》的通知 |
| 2024-11-29 | 关于修订发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法（2024年修订）》的通知 |
| 2020-03-20 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书 |
| 2020-03-20 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书 |
| 2022-01-05 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书（2022年修订） |
| 2020-03-20 | 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书 |
| 2023-10-27 | 关于修改《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》的决定 |
| 2008-05-20 | 上市公司重大资产重组申报工作指引 |
| 2009-06-22 | 关于外国投资者并购境内企业的规定 |
| 2024-11-01 | 商务部、中国证监会等六部门有关司局负责人就《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》答记者问 |
| 2024-11-01 | 外国投资者对上市公司战略投资管理办法 |
| 2023-02-17 | 上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管 |
| 2023-02-17 | 《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条有关限制股份转让的适用意见——证券期货法律适用意见第4号 |
| 2022-01-05 | 《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号（2022年修订） |
| 2021-01-15 | 证券期货法律适用意见第9号——《上市公司收购管理办法》第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见 |
| 2023-02-17 | 《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号 |
| 2023-02-17 | 《上市公司重大资产重组管理办法》第二十九条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号 |
| 2009-12-14 | 关于上市公司收购有关界定情况的函 |
| 2010-08-28 | 国务院关于促进企业兼并重组的意见 |
| 2012-03-23 | 上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求 |
| 2014-03-07 | 国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见 |
| 2014-05-08 | 国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见 |
| 2019-08-06 | 关于重大资产重组行政许可申请材料规范性的说明 |
| 2020-02-28 | 证监会有关部门负责人答记者问（2020-02-28） |
| 2020-05-15 | 证监会有关部门负责人就上市公司并购重组中标的资产受疫情影响相关问题答记者问 |
| 2020-07-31 | 监管规则适用指引——上市类第1号 |
| 2024-04-30 | 关于发布《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引》的公告 |
| 十一、持续督导 | |
| （一）公司治理与规范运作 | |
| 2005-10-19 | 国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知 |
| 2020-10-05 | 国务院关于进一步提高上市公司质量的意见 |
| 2024-03-15 | 关于加强上市公司监管的意见（试行） |
| 2020-12-10 | 关于开展上市公司治理专项行动的公告 |
| 2021-06-15 | 证券市场禁入规定 |
| 2021-03-31 | 关于合并主板与中小板相关安排的通知 |
| 2018-09-30 | 上市公司治理准则（2018修订） |
| 2023-12-15 | 关于修改《上市公司章程指引》的决定 |
| 2019-03-01 | 科创板上市公司持续监管办法（试行） |
| 2020-06-12 | 创业板上市公司持续监管办法（试行） |
| 2022-01-05 | 上市公司股东大会规则（2022年修订） |
| 2022-01-05 | 上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订） |
| 2023-12-15 | 上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订） |
| 2008-10-09 | 关于修改上市公司现金分红若干规定的决定 |
| 2013-10-16 | 关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 |
| 2022-01-05 | 上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺 |
| 2022-01-05 | 上市公司监管指引第6号——上市公司董事长谈话制度实施办法 |
| 2022-01-28 | 上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求 |
| 2024-11-15 | 上市公司监管指引第10号——市值管理 |
| 2024-05-10 | 关于修订《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定 |
| 2022-05-31 | 关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知 |
| 2023-12-15 | 上市公司股份回购规则 |
| 2022-01-05 | 上市公司现场检查规则 |
| 2018-08-15 | 关于修改《上市公司股权激励管理办法》的决定 |
| 2006-09-30 | 国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法 |
| 2008-10-21 | 关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知 |
| 2016-02-26 | 关于印发《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》的通知 |
| 2018-10-23 | 关于扩大国有科技型企业股权和分红激励暂行办法实施范围等有关事项的通知 |
| 2020-05-30 | 关于印发《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》的通知 |
| 2019-01-23 | 关于印发《境内上市公司外籍员工参与股权激励资金管理办法》的通知 |
| 2023-04-14 | 国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见 |
| 2023-08-04 | 上市公司独立董事管理办法 |
| 2008-06-25 | 关于规范中管干部辞去公职或者（退）离休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知 |
| 2011-07-28 | 中共教育部党组关于进一步加强直属高校党员领导干部兼职管理的通知 |
| 2006-08-14 | 上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则 |
| 2023-08-27 | 证监会进一步规范股份减持行为 |
| 2024-05-24 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 |
| 2009-07-22 | 上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答 |
| 2024-05-24 | 上市公司股东减持股份管理暂行办法 |
| 2024-05-24 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》的通知 |
| 2024-05-24 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》的通知 |
| 2018-02-14 | 关于进一步明确上市公司大股东通过大宗交易减持股份相关事项的通知 |
| 2017-05-27 | 深圳证券交易所上市公司股东减持股份相关业务办理指南 |
| 2021-10-22 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引（2021年修订）》的通知 |
| 2024-05-24 | 关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知 |
| 2024-05-24 | 关于发布《上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份业务指引（2024年5月修订）》的通知 |
| 2024-05-24 | 关于发布《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份业务指引》的通知 |
| 2022-01-05 | 上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度 |
| 2014-06-20 | 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 |
| 2020-06-12 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020年修订）》的通知 |
| 2013-08-21 | 关于深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台（"互动易"）有关事项的通知 |
| 2018-01-12 | 上海证券交易所关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》的通知 |
| 2019-01-18 | 上海证券交易所关于股票质押式回购交易相关事项的通知 |
| 2018-01-12 | 深圳证券交易所关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》的通知 |
| 2019-01-18 | 深圳证券交易所关于股票质押式回购交易相关事项的通知 |
| 2022-01-05 | 上市公司股票停复牌规则 |
| 2018-11-09 | 关于支持上市公司回购股份的意见 |
| 2019-05-07 | 关于科创板董秘、独董任职资格和培训的相关说明 |
| 2023-01-13 | 关于发布科创板上市公司持续监管通用业务规则目录的通知 |
| 2023-08-25 | 上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2023年8月修订） |
| 2022-08-12 | 关于发布《上海证券交易所复核实施办法（2022年修订）》的通知 |
| 2022-08-12 | 关于发布《上海证券交易所自律管理听证实施细则（2022年修订）》的通知 |
| 2020-08-07 | 关于发布《现金管理产品运作管理指引》的通知 |
| 2023-12-15 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》的通知 |
| 2022-01-07 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》的通知 |
| 2022-01-07 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》的通知 |
| 2022-01-07 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌》的通知 |
| 2023-01-13 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易（2023年1月修订）》的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组（2023年修订）》的通知 |
| 2023-12-15 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份（2023年12月修订）》的通知 |
| 2022-01-07 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》的通知 |
| 2023-08-04 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价（2023年8月修订）》的通知 |
| 2024-01-19 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准（2024年1月修订）》的通知 |
| 2022-01-07 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》的通知 |
| 2022-07-29 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》的通知 |
| 2022-03-31 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第13号——破产重整等事项》的通知 |
| 2024-04-12 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》的通知 |
| 2022-01-07 | 关于发布上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号至第3号的通知（第1号指引已修订） |
| 2023-12-15 | 关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》的通知 |
| 2023-12-15 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》的通知 |
| 2023-12-15 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》的通知 |
| 2023-02-10 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露（2023年修订）》的通知 |
| 2022-01-07 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露（2023年修订）》的通知 |
| 2022-01-07 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》的通知 |
| 2023-08-25 | 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第6号——停复牌（2023年修订） |
| 2023-01-13 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易（2023年修订）》的通知 |
| 2023-02-07 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组（2023年修订）》的通知 |
| 2023-12-15 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份（2023年修订）》的通知 |
| 2022-01-07 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》的通知 |
| 2023-08-04 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作评价（2023年修订）》的通知 |
| 2024-01-12 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准（2024年修订）》的通知 |
| 2022-01-07 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的通知 |
| 2022-03-31 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第14号——破产重整等事项》的通知 |
| 2022-07-29 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的通知 |
| 2024-05-24 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第16号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份》的通知 |
| 2024-04-12 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告（试行）》的通知 |
| 2024-01-12 | 关于发布《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法（2024年修订）》的通知 |
| 2021-10-30 | 北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行） |
| 2023-08-04 | 关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第2号——季度报告》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第4号——股份回购》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第5号——要约收购》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第6号——内幕信息知情人管理及报送》的公告 |
| 2023-10-08 | 关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第7号——转板》的公告 |
| 2024-05-24 | 关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》的公告 |
| 2023-09-28 | 关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》的公告 |
| 2024-04-30 | 关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第10号——权益分派》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司业务办理指南第1号——股票停复牌》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司业务办理指南第2号——股票限售及解除限售》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司业务办理指南第3号——权益分派》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司业务办理指南第4号——证券简称或公司全称变更》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司业务办理指南第5号——表决权差异安排》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司业务办理指南第6号——定期报告相关事项》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所上市公司业务办理指南第7号——信息披露业务办理》的公告 |
| 2021-11-02 | 关于发布《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》的公告 |
| 2022-04-11 | 上市公司投资者关系管理工作指引 |
| 2024-04-12 | 关于严格执行退市制度的意见 |
| 2022-04-29 | 关于完善上市公司退市后监管工作的指导意见 |
| 2022-04-29 | 关于发布《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》的通知 |
| （二）持续信息披露 | |
| 2021-03-18 | 上市公司信息披露管理办法 |
| 2009-04-09 | 关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知 |
| 2020-09-11 | 关于证券市场信息披露媒体条件的规定 |
| 2020-09-11 | 具备证券市场信息披露条件的媒体名单 |
| 2024-11-29 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2024年11月修订）》的通知 |
| 2023-12-29 | 关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2023年12月修订）》的通知 |
| 2016-08-12 | 上市公司日常信息披露工作备忘录--第一号 临时公告格式指引 |
| 2015-05-28 | 上市公司日常信息披露工作备忘录--第二号 信息披露业务办理指南 （2015年6月修订） |
| 2013-12-06 | 上市公司日常信息披露工作备忘录--第三号 资料填报业务指南 （2013年12月修订） |
| 2012-08-03 | 上市公司日常信息披露工作备忘录--第四号 上市公司公平信息披露的注意事项 |
| 2012-08-03 | 上市公司日常信息披露工作备忘录--第五号 上市公司控股股东稳定公司股价措施的信息披露规范要求 |
| 2012-08-03 | 上市公司日常信息披露工作备忘录--第六号 境内外市场同时上市公司的信息披露规范要求 |
| 2013-12-31 | 上市公司日常信息披露工作备忘录--第七号 新股发行上市后相关主体承诺履行等事项的信息披露规范要求 |
| 2012-08-03 | 上市公司日常信息披露工作备忘录--第八号 上市公司董事、监事、高级管理人员和股东持股管理操作指南 |
| 2012-08-03 | 上市公司日常信息披露工作备忘录--第九号 上市公司谈话制度实施规程 |
| 2012-12-10 | 上市公司日常信息披露工作备忘录--第十号 约定购回式证券交易中的信息披露规范要求 |
| 2013-08-28 | 上市公司日常信息披露工作备忘录--第十一号 融资融券、转融通相关信息披露规范要求 |
| 2019-10-25 | 关于修订上市公司股份质押（冻结、解质、解冻）临时公告格式指引的通知 |
| 2019-11-08 | 关于发布上市公司委托理财等4项临时公告格式指引的通知 |
| 2017-01-15 | 上市公司信息披露监管问答（第一期） |
| 2017-06-16 | 上市公司信息披露监管问答（第二期） |
| 2019-12-13 | 上市公司信息披露监管问答（第三期） |
| 2023-01-13 | 上海证券交易所关于加强退市风险公司2022年年度报告信息披露工作的通知 |
| 2024-11-29 | 关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南（2024年11月修订）》的通知 |
| 2022-01-07 | 科创板上市公司自律监管指南第1号——信息披露业务办理 |
| 2022-01-07 | 科创板上市公司自律监管指南第2号——信息报送及资料填报 |
| 2024-05-24 | 科创板上市公司自律监管指南第3号——日常信息披露（2024年5月修订） |
| 2023-04-07 | 关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南第6号——业务操作事项（2023年4月修订）》的通知 |
| 2022-01-07 | 科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露 |
| 2022-01-07 | 科创板上市公司自律监管指南第7号——年度报告相关事项 |
| 2022-01-07 | 科创板上市公司自律监管指南第8号——融资融券、转融通相关信息披露 |
| 2022-01-07 | 科创板上市公司自律监管指南第9号——财务类退市指标：营业收入扣除 |
| 2022-01-07 | 科创板上市公司自律监管指南第10号——现金选择权 |
| 2016-07-01 | 深圳证券交易所主板信息披露业务备忘录第10号——重大资产重组媒体说明会 |
| 2016-12-30 | 深圳证券交易所主板上市公司信息披露公告格式第15号——上市公司业绩预告及修正公告格式 |
| 2017-11-02 | 深圳证券交易所主板上市公司信息披露公告格式第39号——上市公司获得政府补助公告格式 |
| 2016-09-30 | 创业板信息披露业务备忘录第13号——重大资产重组相关事项（2016年9月修订） |
| 2015-09-14 | 创业板信息披露业务备忘录第20号——员工持股计划 |
| 2016-07-01 | 创业板信息披露业务备忘录第23号——重大资产重组媒体说明会 |
| 2021-11-19 | 关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司业务办理指南第13号——营业收入扣除相关事项》的通知 |
| 2020-04-07 | 关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告 |
| 2023-01-13 | 深圳证券交易所关于加强退市风险公司2022年年度报告信息披露工作的通知 |
| 2020-04-08 | 关于支持上市公司做好2019年年度报告披露工作的通知 |
| 2020-04-08 | 关于支持上市公司做好2019年年度报告审计与披露工作的通知 |
| 2020-06-21 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司业务办理指南》的通知 |
| 2021-11-19 | 关于发布《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第12号——营业收入扣除相关事项》的通知 |
| 2022-03-04 | 关于修订北交所上市公司转板相关临时公告模板的通知 |
| 十二、新三板相关法规 | |
| （一）综合类 | |
| 2013-12-13 | 国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定 |
| 2023-09-01 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的公告 |
| 2022-03-04 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层调整业务指南》的公告 |
| 2022-03-04 | 关于2022年创新层进层实施工作安排的通知 |
| 2013-12-30 | 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） |
| 2023-02-17 | 非上市公众公司监督管理办法 |
| 2023-02-17 | 非上市公众公司重大资产重组管理办法 |
| 2018-10-26 | 《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第十八条、第十九条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第14号 |
| 2020-03-20 | 非上市公众公司收购管理办法 |
| 2020-02-19 | 非上市公众公司行政许可事项的有关事宜公告 |
| 2017-12-07 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 |
| 2013-06-17 | 关于做好申请材料接收工作有关注意事项的通知 |
| 2013-03-19 | 全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知 |
| 2013-02-08 | 关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知 |
| 2013-06-14 | 关于收取挂牌公司挂牌年费的通知 |
| 2013-12-30 | 股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、定向发行股票的审查工作流程 |
| 2020-02-14 | 关于修订《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票定向发行审查要点》及《全国中小企业股份转让系统股票定向发行临时公告模板》的通知 |
| 2014-05-27 | 关于在全国中小企业股份转让系统转让股票有关证券（股票）交易印花税政策的通知 |
| 2014-12-29 | 关于加强挂牌公司日常业务办理工作管理的通知 |
| 2014-04-23 | 关于申请挂牌期间公司信息披露相关问题的通知 |
| 2015-04-20 | 关于完善新挂牌公司2014年度财务信息披露的通知 |
| 2014-05-06 | 关于完善新挂牌公司2013年度财务信息披露的通知 |
| 2014-08-18 | 关于做好实施做市转让方式有关准备工作的通知 |
| 2014-05-27 | 常见问题解答（汇总） |
| 2014-07-25 | 全国中小企业股份转让系统就重大资产重组业务指引答记者问 |
| 2016-05-27 | 关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知 |
| 2016-12-30 | 关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答 |
| 2021-11-12 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施细则》的公告 |
| 2020-04-17 | 公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引 |
| 2020-06-03 | 中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见 |
| 2020-08-14 | 关于修改《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》的公告 |
| 2021-01-08 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》的公告 |
| 2021-01-26 | 关于发布实施《非上市公众公司挂牌推荐和股票发行业务工作底稿内容与目录指引》的通知 |
| 2023-02-17 | 监管规则适用指引——非上市公众公司类第1号（2023年2月修订） |
| （二）挂牌业务类 | |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则适用指引第1号》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第1号——申报与审核》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第2号——挂牌手续办理》的公告 |
| 2023-08-04 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌审核指引——区域性股权市场创新型企业申报与审核（试行）》的公告 |
| 2020-02-28 | 关于修改《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》的公告 |
| 2020-01-03 | 关于修改《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引》的公告 |
| 2013-12-30 | 全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行） |
| 2013-02-27 | 已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见模板 |
| 2013-04-11 | 全国中小企业股份转让系统挂牌协议 |
| 2020-12-11 | 关于发布《持续督导协议书（模板）》《推荐挂牌并持续督导协议书（模板）》的公告 |
| 2014-02-28 | 董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书 |
| 2020-02-28 | 关于修改《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》的公告 |
| 2020-01-03 | 关于修改《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引》的公告 |
| 2021-05-28 | 关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》的公告 |
| 2021-05-28 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南》的公告 |
| （三）公司业务类 | |
| 2013-12-30 | 全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行） |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务细则》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号——发行和挂牌的申请文件与程序》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第2号——主办券商推荐工作报告的内容与格式》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第3号——法律意见书的内容与格式》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南》的公告 |
| 2020-03-20 | 非上市公众公司监管指引第1号——信息披露 |
| 2023-02-17 | 非上市公众公司监管指引第2号——申请文件 |
| 2013-01-04 | 非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款 |
| 2023-02-17 | 非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引 |
| 2020-08-21 | 非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行） |
| 2017-12-22 | 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 |
| 2017-12-22 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统创新层挂牌公司年度报告内容与格式指引》及《全国中小企业股份转让系统基础层挂牌公司年度报告内容与格式指引》的公告 |
| 2023-02-17 | 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书 |
| 2023-02-17 | 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件 |
| 2023-02-17 | 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书 |
| 2023-02-17 | 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件 |
| 2020-03-20 | 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书、收购报告书、要约收购报告书 |
| 2023-02-17 | 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书 |
| 2023-02-17 | 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书 |
| 2023-02-17 | 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件 |
| 2020-01-13 | 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9号——创新层挂牌公司年度报告 |
| 2020-01-13 | 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第10号——基础层挂牌公司年度报告 |
| 2020-07-22 | 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第15号——创新层挂牌公司中期报告 |
| 2020-07-22 | 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第16号——基础层挂牌公司中期报告 |
| 2023-02-17 | 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第18号——定向发行可转换公司债券说明书和发行情况报告书 |
| 2023-02-17 | 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第19号——定向发行可转换公司债券申请文件 |
| 2014-04-15 | 关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告 |
| 2013-12-30 | 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） |
| 2023-12-22 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司权益分派业务指南》的公告 |
| 2021-11-12 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南》的公告 |
| 2014-07-21 | 全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号——非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号——非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南》的公告 |
| 2018-10-26 | 关于发布《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等业务规则的公告 |
| 2016-08-08 | 挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》的公告 |
| 2016-01-26 | 挂牌公司信息披露及会计业务问答（一）——利润分配与公积金转增股本 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第1号——重大资产重组》的公告 |
| 2021-11-12 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第2号——权益变动与收购》的公告 |
| 2017-10-17 | 关于发布《挂牌公司重大资产重组审查要点》及《挂牌公司重大资产重组在审项目审查进度表》的通知 |
| 2017-11-17 | 关于发布《关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的沪深交易所退市公司重大资产重组监管问答》的公告 |
| 2021-11-12 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露公告分类指南》的公告 |
| 2021-11-12 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露指南第1号——信息披露业务办理》的公告 |
| 2023-09-08 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露指南第2号——定期报告相关事项》的公告 |
| 2018-05-03 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引—医药制造公司》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露指引—医药制造公司》的公告 |
| 2019-01-04 | 关于发布专业技术服务业等四个行业的信息披露指引的公告 |
| 2019-04-12 | 关于规范挂牌公司股份回购业务的通知 |
| 2019-06-14 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司要约收购业务指引》的公告 |
| 2019-06-14 | 关于实施要约回购制度的公告 |
| 2021-10-30 | 关于修改《非上市公众公司信息披露管理办法》的决定 |
| 2021-11-12 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的公告 |
| 2021-11-12 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的公告 |
| 2021-11-12 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第1号——董事会秘书》的公告 |
| 2021-11-12 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号——独立董事》的公告 |
| 2020-04-09 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第3号——表决权差异安排》的公告 |
| 2020-09-16 | 关于废止《关于发布〈全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）〉的公告》联合保荐有关规定的公告 |
| 2020-02-28 | 关于进一步规范挂牌公司筹备公开发行并进入精选层相关信息披露行为的通知 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌委员会管理细则》的公告 |
| 2021-11-12 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统表决权差异安排业务指南》的公告 |
| 2020-07-22 | 关于做好挂牌公司2020年半年度报告披露相关工作的通知 |
| 2020-07-22 | 关于废止《全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）》的公告 |
| 2021-11-12 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第1号——发行和挂牌》的公告 |
| 2023-04-25 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第2号——存续期业务办理》的公告 |
| 2021-11-12 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》的公告 |
| 2023-02-17 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第1号——筹备发行上市》的公告 |
| 2022-02-18 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第2号——提供担保》的公告 |
| 2022-12-09 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第3号——募集资金管理》的公告 |
| 2022-12-09 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第4号——关联交易》的公告 |
| 2023-09-08 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第5号——财务信息更正》的公告 |
| 2023-12-22 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第6号——权益分派》的公告 |
| （四）交易监察类 | |
| 2021-11-12 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》的公告 |
| 2021-11-12 | 关于发布《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制指引》的公告 |
| 2020-02-21 | 关于修改《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》的公告 |
| 2014-04-28 | 全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行） |
| 2014-04-28 | 全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南（试行） |
| 2014-06-09 | 全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行） |
| 2015-01-07 | 全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法（试行） |
| （五）机构业务类 | |
| 2013-02-08 | 全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行） |
| 2021-11-12 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》的公告 |
| 2014-06-05 | 全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行） |
| 2013-02-27 | 证券公司基本情况申报表 |
| 2013-02-27 | 证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书 |
| 2013-02-27 | 证券公司从事推荐业务自律承诺书 |
| 2013-02-27 | 证券公司从事经纪业务自律承诺书 |
| 2020-12-11 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司解除持续督导协议业务指南》的公告 |
| 2014-04-30 | 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理证券账户信息报送业务指南 |
| 2020-12-11 | 关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商业务备案申请文件内容与格式指南》的公告 |
| （六）投资者服务类 | |
| 2021-09-17 | 关于修改《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》的公告 |
| 2013-02-27 | 买卖挂牌公司股票委托代理协议 |
| 2013-02-27 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》必备条款 |
| （七）两网及退市公司类 | |
| 2013-02-08 | 关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相关制度过渡安排有关事项的通知 |
| 2019-09-11 | 关于修订《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法》的公告 |
| 2013-02-08 | 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法 |
| 2013-07-29 | 《两网公司及退市公司股票转让委托协议书》参考文本 |
| 2014-05-06 | 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票分类转让变更业务指南（试行） |
| 2013-07-29 | 《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》参考文本 |
| 2014-01-08 | 关于做好挂牌公司、两网公司和退市公司2013年年度报告披露及其他信息披露工作有关事项的通知 |
| 十三、常用法律、法规、规章及规则 | |
| （一）常用法规 | |
| 2006-08-27 | 合伙企业法 |
| 2006-08-27 | 企业破产法 |
| 2019-03-28 | 最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（三） |
| 2016-01-29 | 高新技术企业认定管理办法 |
| 2016-06-22 | 关于修订印发《高新技术企业认定管理工作指引》的通知 |
| 2016-02-26 | 国有科技型企业股权和分红激励暂行办法 |
| 2017-07-30 | 关于修改《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》的决定 |
| 2017-08-04 | 关于进一步引导和规范境外投资方向的指导意见 |
| 2017-12-26 | 企业境外投资管理办法 |
| 2014-02-20 | 最高人民法院关于修改关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定的决定 |
| 2017-08-25 | 最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四） |
| 2019-04-28 | 最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（五） |
| 2018-12-29 | 社会保险法 |
| 2019-03-24 | 社会保险费征缴暂行条例 |
| 2019-03-24 | 住房公积金管理条例 |
| 1999-11-25 | 关于清理收回企业欠缴社会保险费有关问题的通知 |
| 2005-01-10 | 关于住房公积金管理若干具体问题的指导意见 |
| 2012-12-28 | 劳动合同法 |
| 2014-01-24 | 劳务派遣暂行规定 |
| 2018-01-10 | 排污许可管理办法（试行） |
| 2018-11-22 | 印发《关于对社会保险领域严重失信企业及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录》的通知 |
| 2019-08-26 | 土地管理法（2020年1月1日起施行） |
| 2019-01-01 | 农村土地承包法 |
| 2021-06-16 | 关于继续实施企业改制重组有关土地增值税政策的公告 |
| 2004-08-28 | 票据法 |
| 2019-03-15 | 外商投资法 |
| 2019-12-31 | 外商投资法实施条例 |
| 2020-12-19 | 外商投资安全审查办法 |
| 2021-05-31 | 关于加强高耗能、高排放建设项目生态环境源头防控的指导意见 |
| （二）国有资产管理 | |
| 2008-10-28 | 中华人民共和国企业国有资产法 |
| 2019-03-02 | 企业国有资产监督管理暂行条例 |
| 2016-06-24 | 企业国有资产交易监督管理办法 |
| 2018-05-18 | 上市公司国有股权监督管理办法 |
| 2022-06-02 | 关于企业国有资产交易流转有关事项的通知 |
| 2005-08-25 | 企业国有资产评估管理暂行办法 |
| 2005-08-29 | 关于印发《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》的通知 |
| 2009-02-16 | 企业国有产权无偿划转工作指引 |
| 2012-04-12 | 国家出资企业产权登记管理暂行办法 |
| 2023-06-23 | 关于印发《国有企业参股管理暂行办法》的通知 |
| 2020-01-03 | 关于印发《有限合伙企业国有权益登记暂行规定》的通知 |
| 2011-06-14 | 中央企业境外国有产权管理暂行办法 |
| 2021-01-21 | 关于进一步加强中央企业境外国有产权管理有关事项的通知 |
| 2001-04-28 | 企业国有资本与财务管理暂行办法 |
| 2015-10-25 | 国务院关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见 |
| 2008-09-16 | 关于规范国有企业职工持股、投资的意见 |
| 2009-03-24 | 关于实施《关于规范国有企业职工持股、投资的意见》有关问题的通知 |
| 2019-11-08 | 关于印发《中央企业混合所有制改革操作指引》的通知 |
| 2019-11-11 | 关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知 |
| 2024-01-30 | 关于优化中央企业资产评估管理有关事项的通知 |
| （三）私募投资基金 | |
| 2023-07-09 | 私募投资基金监督管理条例 |
| 2023-02-24 | 关于发布《私募投资基金登记备案办法》的公告 |
| 2023-09-28 | 关于发布《私募投资基金备案指引第1号——私募证券投资基金》《私募投资基金备案指引第2号——私募股权、创业投资基金》的公告 |
| 2023-09-28 | 关于发布《私募投资基金备案指引第3号——私募投资基金变更管理人》的公告 |
| 2015-04-02 | 私募基金登记备案相关问题解答（六） |
| 2016-03-18 | 私募基金登记备案相关问题解答（八） |
| 2016-05-13 | 私募基金登记备案相关问题解答（九） |
| 2016-06-30 | 私募基金登记备案相关问题解答（十） |
| 2016-09-06 | 私募基金登记备案相关问题解答（十一） |
| 2016-11-23 | 私募基金登记备案相关问题解答（十二） |
| 2017-03-31 | 私募基金登记备案相关问题解答（十三） |
| 2017-11-03 | 私募基金登记备案相关问题解答（十四） |
| 2018-08-29 | 私募基金登记备案相关问题解答（十五） |
| 2016-04-22 | 私募投资基金募集行为管理办法 |
| 2024-04-30 | 关于发布《私募证券投资基金运作指引》的公告 |
| 2017-03-01 | 私募投资基金服务业务管理办法（试行） |
| 2017-06-02 | 私募基金监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的认定标准 |
| 2019-05-29 | 私募基金监管问答——关于享受税收政策的创业投资基金标准及申请流程 |
| 2018-03-27 | 关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定 |
| 2018-03-30 | 关于发布《私募投资基金非上市股权投资估值指引(试行)》的通知 |
| 2020-12-30 | 关于加强私募投资基金监管的若干规定 |
| （四）个人所得税 | |
| 2018-08-31 | 个人所得税法 |
| 2018-12-18 | 个人所得税法实施条例 |
| 2009-12-31 | 关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知 |
| 2010-05-31 | 关于进一步加强高收入者个人所得税征收管理的通知 |
| 2010-11-10 | 关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的补充通知 |
| 2012-11-16 | 关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知 |
| 2019-07-12 | 关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告 |
| 2014-12-07 | 关于发布《股权转让所得个人所得税管理办法（试行）》的公告 |
| 2015-03-30 | 关于个人非货币性资产投资有关个人所得税政策的通知 |
| 2015-09-07 | 关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知 |
| 2024-04-17 | 财政部 税务总局关于上市公司股权激励有关个人所得税政策的公告 |
| 2015-10-23 | 关于将国家自主创新示范区有关税收试点政策推广到全国范围实施的通知 |
| 2015-11-16 | 国家税务总局关于股权奖励和转增股本个人所得税征管问题的公告 |
| 2017-04-28 | 关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知 |
| 2018-11-30 | 关于个人转让全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票有关个人所得税政策的通知 |
| 2018-12-27 | 关于个人所得税法修改后有关优惠政策衔接问题的通知 |
| 2019-01-10 | 关于创业投资企业个人合伙人所得税政策问题的通知 |
| 2021-12-30 | 关于权益性投资经营所得个人所得税征收管理的公告 |
| （五）其他法规 | |
| 2021-07-15 | 证券期货违法行为行政处罚办法 |
| 2022-05-31 | 关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见 |
| 2021-11-26 | 证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法 |
| 2013-02-07 | 关于证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 |
| 2022-08-12 | 证券期货投资者适当性管理办法（2022年修正） |
| 2020-04-27 | 关于发布《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》的通知 |
| 2015-05-15 | 关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见 |
| 2017-05-03 | 区域性股权市场监督管理试行办法 |
| 2021-10-30 | 证券交易所管理办法 |
| 2023-02-17 | 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定 |
| 2018-03-23 | 证券公司投资银行类业务内部控制指引 |
| 2018-04-27 | 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 |
| 2018-10-22 | 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 |
| 2018-04-28 | 外商投资证券公司管理办法 |
| 2018-06-27 | 关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见 |
| 2018-06-27 | 证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 |
| 2010-04-06 | 国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知 |
| 2013-10-06 | 国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见 |
| 2017-03-09 | 关于利用综合标准依法依规推动落后产能退出的指导意见 |
| 2019-12-31 | 国防科工局关于印发《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》的通知 |
| 2020-10-20 | 军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理工作常见问题解答（第二版） |
| 2023-06-21 | 军队装备采购信息发布管理办法（公开版） |
| 2021-03-18 | 关于修改《证券公司股权管理规定》的决定 |
| 2021-03-18 | 关于修改《关于实施<证券公司股权管理规定>有关问题的规定》的决定 |
| 2022-01-10 | 关于修改《产业结构调整指导目录（2019年本）》的决定 |
| 2019-10-30 | 产业结构调整指导目录（2019年本） |
| 2024-11-29 | 西部地区鼓励类产业目录（2025年本） |
| 2022-10-28 | 鼓励外商投资产业目录（2022年版） |
| 2022-10-25 | 关于以制造业为重点促进外资扩增量稳存量提质量的若干政策措施 |
| 2014-07-29 | 探矿权采矿权转让管理办法 |
| 2020-07-30 | 最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定 |
| 2020-07-31 | 关于做好投资者保护机构参加证券纠纷特别代表人诉讼相关工作的通知 |
| 2020-07-27 | 国务院关于印发新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干政策的通知 |
| 2020-12-17 | 关于促进集成电路产业和软件产业高质量发展企业所得税政策的公告 |
| 2021-10-21 | 关于严格能效约束推动重点领域节能降碳的若干意见 |
| 2021-10-24 | 中共中央 国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见 |
| 十四、证券服务机构 | |
| 2020-07-24 | 证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定 |
| 2024-03-15 | 关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行） |
| 2021-08-23 | 国务院办公厅关于进一步规范财务审计秩序促进注册会计师行业健康发展的意见 |
| 2023-05-04 | 关于印发《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的通知 |
| 2012-01-21 | 关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知 |
| 2008-05-08 | 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 |
| 1996-07-29 | 关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知 |
| 2003-10-08 | 关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定 |
| 2007-06-11 | 最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定 |
| 2023-07-03 | 财政部 中国证监会关于印发《会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定》的通知 |
| 2023-10-27 | 律师事务所从事证券法律业务管理办法（自2023年12月1日起施行） |
| 2022-01-28 | 监管规则适用指引——法律类第2号：律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则 |
| 2023-03-17 | 监管规则适用指引——法律类第3号 |
| 2007-11-20 | 证券期货法律适用意见[2007]第2号——《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十一条有关规定的适用意见 |
| 2013-08-19 | 中华全国律师协会律师办理国有企业改制与相关公司治理业务操作指引 |
| 2010-04-08 | 律师和律师事务所违法行为处罚办法 |
| （一）资信评级 | |
| 2016-07-02 | 资产评估法 |
| 2019-11-26 | 信用评级业管理暂行办法 |
| 2021-02-26 | 证券市场资信评级业务管理办法 |
| 2023-10-20 | 关于发布证券市场资信评级机构相关自律规则的通知 |
| 2012-03-19 | 证券资信评级机构执业行为准则 |
| 2016-06-24 | 关于修订《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》部分条款的决定 |
| 2021-01-22 | 监管规则适用指引——评估类第1号 |
| 十五、财务会计等相关规定 | |
| （一）企业会计准则及解释 | |
| 2014-07-23 | 企业会计准则——基本准则 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第1号——存货 |
| 2014-03-13 | 企业会计准则第2号——长期股权投资 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第3号——投资性房地产 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第4号——固定资产 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第5号——生物资产 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第6号——无形资产 |
| 2019-05-09 | 关于印发修订《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的通知 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第8号——资产减值 |
| 2014-01-27 | 企业会计准则第9号——职工薪酬 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第10号——企业年金基金 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第11号——股份支付 |
| 2019-05-16 | 关于印发修订《企业会计准则第12号——债务重组》的通知 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第13号——或有事项 |
| 2017-07-05 | 关于修订印发《企业会计准则第14号——收入》的通知 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第15号——建造合同 |
| 2017-05-10 | 企业会计准则第16号——政府补助 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第17号——借款费用 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第18号——所得税 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第19号——外币折算 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第20号——企业合并 |
| 2018-12-07 | 财政部关于修订印发《企业会计准则第21号——租赁》的通知 |
| 2017-03-31 | 关于印发修订《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的通知 |
| 2017-03-31 | 关于印发修订《企业会计准则第23号——金融资产转移》的通知 |
| 2017-03-31 | 关于印发修订《企业会计准则第24号——套期会计》的通知 |
| 2020-12-19 | 关于修订印发《企业会计准则第25号——保险合同》的通知 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第25号——原保险合同 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第26号——再保险合同 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第27号——石油天然气开采 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第29号——资产负债表日后事项 |
| 2014-01-26 | 企业会计准则第30号——财务报表列报 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第31号——现金流量表 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第32号——中期财务报告 |
| 2014-02-17 | 企业会计准则第33号——合并财务报表 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第34号——每股收益 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第35号——分部报告 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第36号——关联方披露 |
| 2017-05-02 | 关于印发修订《企业会计准则第37号——金融工具列报》的通知 |
| 2006-02-15 | 企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则 |
| 2014-01-26 | 企业会计准则第39号——公允价值计量 |
| 2014-02-17 | 企业会计准则第40号——合营安排 |
| 2014-03-27 | 企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露 |
| 2017-04-28 | 企业会计准则第42号——持有待售的 非流动资产、处置组和终止经营 |
| 2007-11-16 | 企业会计准则解释第1号 |
| 2008-08-07 | 企业会计准则解释第2号 |
| 2009-06-11 | 企业会计准则解释第3号 |
| 2010-07-14 | 企业会计准则解释第4号 |
| 2012-11-05 | 企业会计准则解释第5号 |
| 2014-01-17 | 企业会计准则解释第6号 |
| 2015-11-04 | 企业会计准则解释第7号 |
| 2015-12-16 | 企业会计准则解释第8号 |
| 2017-06-12 | 企业会计准则解释第9号——关于权益法下投资净损失的会计处理 |
| 2017-06-12 | 企业会计准则解释第10号——关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法 |
| 2017-06-12 | 企业会计准则解释第11号——关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法 |
| 2017-06-12 | 企业会计准则解释第12号——关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方 |
| 2019-12-10 | 关于印发《企业会计准则解释第13号》的通知 |
| 2021-01-26 | 关于印发《企业会计准则解释第14号》的通知 |
| 2021-12-31 | 关于印发《企业会计准则解释第15号》的通知 |
| 2022-12-13 | 关于印发《企业会计准则解释第16号》的通知 |
| 2023-11-09 | 关于印发《企业会计准则解释第17号》的通知 |
| 2014-03-17 | 金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定 |
| 2019-04-30 | 关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知 |
| 2019-09-19 | 关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知 |
| 2019-12-31 | 会计准则实务问与答 |
| （二）国务院及财政部、国税总局相关规定 | |
| 2017-11-04 | 会计法 |
| 2024-06-28 | 关于修改《中华人民共和国会计法》的决定 |
| 2019-01-07 | 企业所得税法 |
| 2019-04-23 | 企业所得税法实施条例 |
| 2000-06-21 | 企业财务会计报告条例 |
| 2006-12-04 | 企业财务通则 |
| 2024-07-24 | 企业兼并重组主要税收优惠政策指引 |
| 2009-03-13 | 关于非上市公司购买上市公司股权实现间接上市会计处理的复函 |
| 2009-04-30 | 关于企业重组业务企业所得税处理若干问题的通知 |
| 2010-07-26 | 企业重组业务企业所得税管理办法 |
| 2014-05-27 | 关于转让优先股有关证券（股票）交易印花税政策的通知 |
| 2014-12-25 | 关于促进企业重组有关企业所得税处理问题的通知 |
| 2014-12-31 | 关于非货币性资产投资企业所得税政策问题的通知 |
| 2015-05-08 | 关于非货币性资产投资企业所得税有关征管问题的公告 |
| 2015-05-27 | 关于资产（股权）划转企业所得税征管问题的公告 |
| 2015-06-24 | 关于企业重组业务企业所得税征收管理若干问题的公告 |
| 2021-06-22 | 国家税务总局关于企业所得税若干政策征管口径问题的公告 |
| 2021-06-25 | 关于《国家税务总局关于企业所得税若干政策征管口径问题的公告》的解读 |
| 2011-02-18 | 关于纳税人资产重组有关增值税问题的公告 |
| 2016-12-03 | 增值税会计处理规定 |
| 2015-02-02 | 关于企业改制重组有关土地增值税政策的通知 |
| 2015-03-31 | 关于进一步支持企业事业单位改制重组有关契税政策的通知 |
| 2017-11-08 | 关于研发费用税前加计扣除归集范围有关问题的公告 |
| 2019-01-28 | 关于印发《永续债相关会计处理的规定》的通知 |
| 2019-03-20 | 关于深化增值税改革有关政策的公告 |
| 2020-12-11 | 收入准则应用案例 |
| 2021-05-18 | 股份支付准则应用案例 |
| 2022-12-14 | 股份支付准则应用案例——企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付 |
| 2022-09-13 | 金融工具准则应用案例 |
| 2020-12-11 | 企业会计准则实施问答 |
| 2021-03-02 | 企业会计准则实施问答（2021年第一期） |
| 2021-04-22 | 企业会计准则实施问答（2021年第二期） |
| 2021-11-02 | 企业会计准则实施问答（2021年第五期） |
| 2022-06-22 | 财政部会计司发布2022年第二批企业会计准则实施问答 |
| 2023-06-26 | 财政部会计司发布金融工具相关会计准则实施问答 |
| 2023-07-10 | 财政部会计司发布资产减值相关会计准则实施问答 |
| 2023-07-07 | 研发费用加计扣除政策执行指引（2.0版） |
| 2023-12-15 | 关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通知 |
| 2024-02-27 | 关于印发《银行函证工作操作指引》的通知 |
| （三）证监会、证券业协会及交易所相关规定 | |
| 2020-11-13 | 监管规则适用指引——会计类第1号 |
| 2021-12-24 | 监管规则适用指引——会计类第2号 |
| 2023-02-03 | 监管规则适用指引——会计类第3号 |
| 2024-02-08 | 监管规则适用指引——会计类第4号 |
| 2021-03-09 | 监管规则适用指引——审计类第1号 |
| 2023-08-23 | 监管规则适用指引——审计类第2号 |
| 2015-05-19 | 会计监管风险提示第1号—政府补助 |
| 2015-05-19 | 会计监管风险提示第2号—通过未披露关联方实施的舞弊风险 |
| 2015-05-19 | 会计监管风险提示第3号—审计项目复核 |
| 2015-05-19 | 会计监管风险提示第4号——首次公开发行股票公司审计 |
| 2015-05-19 | 会计监管风险提示第5号——上市公司股权交易资产评估 |
| 2017-06-05 | 会计监管风险提示第6号——新三板挂牌公司审计 |
| 2017-06-05 | 会计监管风险提示第7号——轻资产类公司收益法评估 |
| 2018-11-16 | 会计监管风险提示第8号——商誉减值 |
| 2019-12-24 | 会计监管风险提示第9号——上市公司控股股东资金占用及其审计 |
| 2017-12-28 | 资本市场主体全面实施新审计报告相关准则有关事项的公告 |
| 2018-09-07 | 关于发布《证券公司金融工具估值指引》等三项指引的通知 |
| 2019-03-29 | 关于印发《科创板创新试点红筹企业财务报告差异调节信息和补充财务信息审计指引》的通知 |
| 2017-12-25 | 中国证监会会计部2017年会计监管协调会——具体会计问题监管口径 |